鴉片戰(zhàn)爭似乎才是中國現(xiàn)代化的起點。而現(xiàn)代化的艱難是可以從企業(yè)形態(tài)變遷可以看出來的。從第二次鴉片戰(zhàn)爭之后的1858年到甲午戰(zhàn)爭慘敗的1895年，我們發(fā)現(xiàn)中國現(xiàn)代化經(jīng)濟的歷程是從官辦企業(yè)開始的。從官辦企業(yè)、官督商辦、官商合辦，一直到甲午戰(zhàn)爭慘敗才允許民間辦企業(yè)，于是有了中國真正意義的家族企業(yè)，見圖1.8.1。我們分小節(jié)介紹。

圖1.8.1 從鴉片戰(zhàn)爭到甲午戰(zhàn)敗看中國企業(yè)形態(tài)的演變

一、從政府獨辦到官督商辦

在某種意義上，張謇才是中國的“現(xiàn)代化之父”，而不是曾國藩，不是李鴻章，也不是張之洞，更不是盛宣懷。他是百年中國的一個起點，意味著一個全新的社會角色——企業(yè)家站到了歷史舞臺的中央。這個角色在中國古代是沒有的，企業(yè)家是工商業(yè)文明的產(chǎn)物，在漫長的農(nóng)業(yè)社會時期，中國沒有可能孕育出這樣一種新型的社會角色。伴隨企業(yè)家階層出現(xiàn)的有報館、書局、學校，一個新的知識分子階層也誕生了，他們大致上同步，都產(chǎn)生于19世紀末20世紀初洋務(wù)派企業(yè)，就其體制而言，有官辦、官督商辦與官商合辦有三種類型。在具體操作中，則只有官辦與官督商辦兩種類型。

一是官辦的國有企業(yè)體制。從1861年曾國藩創(chuàng)辦安慶內(nèi)軍械所，至1893年張之洞創(chuàng)辦湖北槍炮廠，洋務(wù)派官僚先后創(chuàng)辦了大大小小19個軍火工廠。在大興軍工之同時，也創(chuàng)辦了一些官辦民用工業(yè)，如臺灣基隆煤礦、湖北織布官局等。洋務(wù)派的官辦工業(yè)，與傳統(tǒng)的官營手工業(yè)相比略有不同。這些企業(yè)使用的是新式機器，雇傭了大量的工人，大體按照西方機器大工廠的組織形式來進行生產(chǎn)。

二是官督商辦企業(yè)混合經(jīng)濟體制。19世紀60至70年代之際，由于清政府財力衰竭；同時，當時社會上已客觀存在著大量閑置資金。于是，洋務(wù)派便通過向社會集資入股的辦法來創(chuàng)辦民用工業(yè)。因此，“官為維持，商為承辦”的所謂官督商辦企業(yè)便應(yīng)運而生，成為當時民用企業(yè)的主要形式。從19世紀70年代到90年代初，在洋務(wù)派官僚的組織下，先后興辦了20多個官督商辦民用企業(yè)，涉及采礦、冶金、紡織、航運、鐵路以及電訊事業(yè)等。這些企業(yè)構(gòu)成了我國近代工業(yè)的基礎(chǔ)。

官督商辦企業(yè)與封建王朝統(tǒng)治者官辦工廠不同，已經(jīng)具備了初步的企業(yè)性質(zhì)。

首先，這些企業(yè)的生產(chǎn)主要是根據(jù)市場需求而組織的，其產(chǎn)品的全部或大部分用于供給市場。企業(yè)在創(chuàng)立之前，都經(jīng)過了較為慎重的市場分析，這一點已不同于軍事工業(yè)。1876年開平煤礦開掘前，李鴻章派唐廷樞并邀英國礦師馬立師去唐山開平實地勘測，并帶回煤塊鐵石的樣品進行化驗，確認含量較高，同時唐廷樞作了一份詳細的有關(guān)煤礦的籌建預(yù)算、開采、運輸?shù)确矫娴膱蟾妗?/span>

其次，企業(yè)的經(jīng)營主要是按照市場規(guī)則來運行的。產(chǎn)品的成本、價格都要經(jīng)過核算。商品生產(chǎn)已經(jīng)成為企業(yè)的主要經(jīng)濟活動。開平礦務(wù)局在《直隸開平礦務(wù)局章程》中指出，“雖系官督商辦，究竟煤鐵仍由商人銷售”，一切“仍照買賣常規(guī)”，“所有生熟鐵至津，按照市面價值，先聽機器局取用，煤照市價先聽招商局、機器局取用。其余或在津售、或由招商局轉(zhuǎn)運別口銷售”[1]。

再次，企業(yè)的組織形式已具備了初步的股份制企業(yè)性質(zhì)。企業(yè)在創(chuàng)辦之初，由洋務(wù)派官僚出面，撥借官款，以為商本，公開在社會上進行招商集資活動。模仿西方企業(yè)的通行辦法，企業(yè)資產(chǎn)以股份為單位，發(fā)行股票。不僅官督商辦的大型企業(yè)，如輪船招商局、開平礦務(wù)局、上海機器織布局等，而且中小型企業(yè)，如長樂銅礦、荊門煤礦等也紛紛發(fā)行股票，以致成為時尚，中外報紙每日特刊股票行情。從企業(yè)初期資本構(gòu)成看，官款居于主要地位，但官款只表現(xiàn)為貸款而非企業(yè)自有資本。據(jù)《輪船招商局資本和利潤》統(tǒng)計表隨著招股活動的發(fā)展，私人資本已在企業(yè)資本中居于主要地位。輪船招商局初建成有資本59.9023萬兩，其中股本為47.6萬兩，借款為12.3023萬兩。借款100％為官款，到1883年資本額為533.4637萬兩，其中股本為200萬兩，借款為333.4637萬兩，借款中官款為96.4292萬兩，僅占借款為28.92％，其余71.08％的借款為私人往來資本。[2]既為股份制企業(yè)，就得考慮股東在企業(yè)中的權(quán)益。開平章程明文規(guī)定大股東可派代表入局，“股份一萬兩者，準派一人到局司事”，“所有各廠司事必須于商股中選充。”在利潤分配上，“每年所得利息，先提官利一分，后提辦事者花紅二成，其余八成按股均分?！?a href="file:///G:/1.%E5%8D%9A%E5%BC%88%E7%BA%B5%E6%A8%AA%5b%E4%B9%A6%E7%A8%BF%5d.docx#_ftn3" title="">[3]

此外，企業(yè)完全采用雇傭勞動方式，聘洋技、雇華工，按照機器化大生產(chǎn)方式從事生產(chǎn)勞動，企業(yè)的生產(chǎn)目的是為了賺取利潤，并通過利潤的積累來實現(xiàn)企業(yè)的擴大再生產(chǎn)。官督商辦企業(yè)已經(jīng)初步具備了現(xiàn)代企業(yè)的性質(zhì)。但是，作為官督商辦的企業(yè)，官不督、商難辦的情況成為普遍情況。

回顧洋務(wù)運動的前兩個階段的企業(yè)形態(tài)，我們可以作如下一些結(jié)論：一是清王朝由于鴉片戰(zhàn)爭失敗，反思失敗原因是洋人的船堅炮利，于是學習西方，以夷制夷，創(chuàng)辦朝廷為所有者、朝廷派官員的管理者主持這些軍工的機器企業(yè)。嚴格來說，它們是工廠，而不能看作是企業(yè)。因為，企業(yè)是社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟條件下，從事商品生產(chǎn)經(jīng)營的基本經(jīng)濟組織。從這一定義出發(fā)，企業(yè)至少應(yīng)具備以下幾個特征：一是企業(yè)必須是從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營的單位，即企業(yè)的產(chǎn)品必須以商品的形式出現(xiàn)在市場上，通過市場交換，實現(xiàn)其價值；二是企業(yè)必須以追求利潤為其生產(chǎn)經(jīng)營的直接目的和動力；三是企業(yè)必須是獨立核算、自負盈虧、自主經(jīng)營的經(jīng)濟單位。而洋務(wù)派的官辦企業(yè)，從性質(zhì)上講，依然是封建王朝的一個生產(chǎn)車間而已。它們與傳統(tǒng)官辦手工業(yè)沒有根本的區(qū)別。這種朝廷所有、朝廷所辦的官辦官營企業(yè)，在很大程度上受制于朝廷，必然受封建官場惡習的拖累，結(jié)果企業(yè)只能是經(jīng)營混亂，管理無方，人員冗雜，領(lǐng)取干薪，徇私舞弊，扯皮推諉、效益低下，毫無生機?！爸圃炀址e弊，在換一總辦，即添用心腹委員三、四十名，陳陳相因，有增無減，故司員兩項，幾至二百，實屬冗濫”[4]。如臺灣基隆煤礦，從1878年建成投產(chǎn)便暴露了經(jīng)營管理上的混亂和管理者的無能。正式投產(chǎn)時，該企業(yè)設(shè)計生產(chǎn)能力為300噸，實際只能日產(chǎn)100噸左右，三分之二的礦山設(shè)備能力未能得到發(fā)揮。在煤炭運輸方面，礦務(wù)局以防止洋商援例在臺灣沿海行駛洋船為由，拒絕使用汽船拖拽煤船之法，用舊式駁船借助風力行駛，以致運輸力量遠遠落后于生產(chǎn)的需求，嚴重阻礙了煤礦生產(chǎn)能力的發(fā)揮。在產(chǎn)品銷售上，不分析市場情況，一味堅持高價政策，使市場大為縮小。至于局內(nèi)大小官員、營私舞弊，貪污等腐敗現(xiàn)象，更是普遍存在。由于其經(jīng)營上的極端混亂和長期的腐敗不堪，最終以長年虧損而于1892年倒閉。[5]

頭上頂著一位婆婆，企業(yè)難以在商言商。1883年。輪船招商局上書朝廷要求官股到期退出，完全實行民營，但最終的結(jié)果卻是私人股東被迫撤股，盛宣懷身兼官方督辦和商方總辦入主公司。薛金福、詹志方指出：“官督商辦體制，在當時來講，也可以說是一種制度創(chuàng)新，對新的民族工商企業(yè)的創(chuàng)立，起到了一種啟動和促進作用，但是這種體制，它不能長久?！?a href="file:///G:/1.%E5%8D%9A%E5%BC%88%E7%BA%B5%E6%A8%AA%5b%E4%B9%A6%E7%A8%BF%5d.docx#_ftn6" title="">[6]

“民間的企業(yè)活動和民營公司跟專制政府，它存在著一定的天然矛盾性，當然它這種專制統(tǒng)治與民間的經(jīng)濟利益，它不僅僅限于是公司，它跟整個的民間利益本身，就存在一定的天然的矛盾性。因為在專制的制度下，特別是在皇權(quán)的專制主義的制度下，天下的一切都是皇帝的，都是朝廷的，都是統(tǒng)治者的。”[7]

中國官督商辦的洋務(wù)企業(yè)，如輪船招商局等，吸納民間資本、學習西方公司運作，取得了一時的輝煌，但最終還是敗于官之手——從名義上的官員監(jiān)督演變?yōu)閷嶋H上的官員操辦。相比之下， 同樣起始于航運的日本三菱，明治初期由巖崎彌太郎私人創(chuàng)辦，則發(fā)展為至今仍是世界著名的大企業(yè)集團。洋務(wù)運動時期，中國民間資本也興辦了一些公司類企業(yè)，甚至在1880年代時興起了一陣公司熱，但是終因法制的缺乏和實際無法可依狀態(tài)而不能發(fā)展起來。[8]

薛金福、詹志方在《公司的力量》的力量一書中指出：專制制度下，商人的利益脆弱得就像一件瓷器，隨時會被粉碎。中國歷朝歷代的商業(yè)活動不可謂不繁榮，但眾多經(jīng)營有方、富可敵國的商幫，終未能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代意義的公司。因為，在至高無上的君權(quán)之下，自由、平等的契約精神和法律保護下的產(chǎn)權(quán)制度都是奢談。

中國民營企業(yè)為什么這么難以發(fā)展？其原因是中國始終處于社會結(jié)構(gòu)調(diào)整的動蕩時期，不利于國民經(jīng)濟的發(fā)展，也就不利于民營經(jīng)濟的發(fā)展。1840年鴉片戰(zhàn)爭，中國洞開國門了，鴉片戰(zhàn)爭對中國社會引起的震動并不是很大，大的是1894、1895年中日甲午海戰(zhàn)。因為1840年的時候中國非常閉塞，鴉片戰(zhàn)爭的地方比較局部，解決得比較快，只是在中國的知識界即有識之士、志士仁人中震動比較大，大家感到國恥，但是并沒有真正觸動中國社會各個階層。

二、甲午戰(zhàn)爭與中國家族企業(yè)的興起

為什么甲午海戰(zhàn)就震動了呢？因為從1840年鴉片戰(zhàn)爭以來，中國開始搞“洋務(wù)運動”，研究怎么樣把國家強盛起來，不被夷人欺負。這個時候國門慢慢打開了，信息也就進來了，知道了我們東邊有個小小的小日本，明代老是叫倭寇，不成氣候的強盜，現(xiàn)在發(fā)展起來了，一打就把我們打敗了，奇恥大辱?。∵@個時候?qū)χ袊挠|動非常大，大家恍然大悟，感覺到過去的“洋務(wù)運動”、“戊戌變法”失敗是“舊君主當上了新都督”，沒有什么變化，光去學人家的所謂“硬件”即買槍炮啊，叫圖其皮毛。后來研究日本，他為什么發(fā)達起來了呢？他是搞了“明治維新”，改變了社會的政治結(jié)構(gòu)。

回顧甲午戰(zhàn)爭的中國經(jīng)濟發(fā)展的基本特征和基本規(guī)律是：凡中國官辦經(jīng)濟猖獗橫行的歷史，就是中國國民經(jīng)濟衰敗蕭條史、人民生活艱難困苦史；而民營經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的歷史，就是中國國民經(jīng)濟健康發(fā)展的歷史，人民生活日益提高的歷史。

三、從官督商辦到家族企業(yè)的產(chǎn)生

為了使問題便于陳述，我們把20世紀上半葉的中國民營經(jīng)濟的起點定于辛亥革命之后。辛亥革命以后，北洋軍閥政府為了取得民間的的支持，先后制定頒布若干法律和法令。這些法律和法令在一定程度上保障了民營工商業(yè)的發(fā)展，刺激了更多的投資者和商人投資創(chuàng)辦新式工業(yè)。辛亥革命以前約兩三年，工商業(yè)正處在衰敗蕭條的境地，辛亥革命后，由于中國自然經(jīng)濟的進一步解體，為中國民營經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了客觀條件；中國出現(xiàn)了一個新的民間興辦工業(yè)的浪潮。

[1]張國輝.洋務(wù)運動與中國近代企業(yè)[M],中國社會科學出版社,1979年版，第202頁

[2]張國輝.洋務(wù)運動與中國近代企業(yè)[M],中國社會科學出版社,1979年版，第168—169頁。

[3] [張國輝.洋務(wù)運動與中國近代企業(yè)[M],中國社會科學出版社,1979年版，第23—26頁。

[4]張之洞.張文襄公全集[C]，北京：中國書店出版社，1990年版，第13頁。

[5]張國輝.洋務(wù)運動與中國近代企業(yè)[M],北京：中國社會科學出版社,1979年版，第194、195頁。

[6]薛金福，詹志方.公司的力量[M]，太原：山西教育出版社，2011年版。

[7]薛金福，詹志方.公司的力量[M]，太原：山西教育出版社，2011年版。

[8]仲繼銀.中國公司制度的百年徘徊[J]，中國新時代 2013(07)。