1.5 往事并不如煙：國(guó)進(jìn)民退是中國(guó)歷史的慣例（之二）

北京德成智庫 2020-09-05

1953年開始的第一個(gè)五年計(jì)劃，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式在工業(yè)建設(shè)上的一次完美變現(xiàn)。在蘇聯(lián)的幫助下，投資建設(shè)了156個(gè)重大項(xiàng)目，史稱“156工程”。優(yōu)先重點(diǎn)發(fā)展重工業(yè)，比如冶金，能源和機(jī)械領(lǐng)域。除了引進(jìn)蘇聯(lián)的技術(shù)，中國(guó)還照搬了蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。并逐漸形成了一個(gè)封閉的，垂直的計(jì)劃管理體系。在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論里，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是被徹底消除的一部分。

緊接著從1966開始的文化大革命是中國(guó)經(jīng)濟(jì)徹底絮亂的開始，在10年的文化大革命期間，中央決策機(jī)構(gòu)陷入癱瘓，幾乎全部被打倒或者靠邊站，其中劉少奇被永久開除黨籍，鄧小平和陳云被下放農(nóng)村。就四大基本制度來看，文化大革命時(shí)期的中國(guó)是兩千年中國(guó)史上，集權(quán)程度最高的一個(gè)時(shí)期。中央對(duì)地方有絕對(duì)的控制力，全面思想高度統(tǒng)一；社會(huì)精英階層被消除；在經(jīng)濟(jì)制度上，實(shí)施了命令型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，其最主要特征是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行高度集中于中央政府的指揮體系。20年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，到文化大革命結(jié)束的1976年，中國(guó)基本上形成了一個(gè)封閉自守的國(guó)家，一個(gè)與世界經(jīng)濟(jì)體系絕緣的國(guó)家，一個(gè)權(quán)力高度集中而沒有活力的國(guó)家。

經(jīng)過文革的十年浩劫，執(zhí)政黨逐漸將工作重心從階級(jí)斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來.第一件改革就是廢除實(shí)行了20多年的人民公社制度，實(shí)施農(nóng)村的包產(chǎn)到戶制度。這是以土地承的方式將土地還給農(nóng)民，算是一次不徹底的土地改革。雖然如此，但比人民公社的一大二公的違背人性與人類社會(huì)基本制度是一個(gè)重大突破，馬上解決了農(nóng)民吃飯的問題與國(guó)家糧食問題，讓農(nóng)民從土地中解放出來，未來有了大量的閑散勞動(dòng)力到沿海發(fā)展，導(dǎo)致鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，為后面的國(guó)有企業(yè)改革提供新的思路。在城市改革方面首先是從國(guó)營(yíng)企業(yè)的放權(quán)讓利開始的，雖然很少發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，但是為今后的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展打開了口子。

就歷代經(jīng)濟(jì)變革而言，80年代的改革堪比西漢的“文景”和唐初的“貞觀”以及民國(guó)初期相比，是中國(guó)歷史上民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到鼓勵(lì)發(fā)展的最好而唯一的時(shí)期。

2003年是改革開放40年中的一個(gè)拐點(diǎn)，國(guó)退民進(jìn)的戰(zhàn)略出現(xiàn)轉(zhuǎn)型，出現(xiàn)國(guó)進(jìn)民退的轉(zhuǎn)向。民營(yíng)資本投資收到嚴(yán)禁、嚴(yán)令，國(guó)有資本開始新的擴(kuò)張。最為典型的案例是2003年的鐵本事件。雖然2005年政府逐步出臺(tái)促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新舊36條”，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，加大財(cái)稅金融支持，改進(jìn)政府監(jiān)督等多項(xiàng)措施。這些文件被視為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的重大利好，可是，幾乎都沒有得到落實(shí)，被稱為玻璃門、彈簧門。

2008年，金融危機(jī)爆發(fā)，中央推出4萬億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃。全面加大鐵路、公路和城市軌道交通建設(shè)。民營(yíng)企業(yè)再次成為旁觀者。在國(guó)資委成立10年里，國(guó)有資本集團(tuán)重新成為了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主力。

吳曉波在《歷代經(jīng)濟(jì)變革得失》一書中例舉中國(guó)2800歷史的管仲變法、商鞅變法、漢武帝變法、王莽變法、王安石變法、洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與改革開放等10次重大變法。從這些變法中發(fā)現(xiàn)一個(gè)什么樣的規(guī)律性的東西呢？我以為有兩大規(guī)律：一是執(zhí)政者在發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民間經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向上如同鐘擺，幾十年擺來擺去，國(guó)有經(jīng)濟(jì)不行了就發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)；民間經(jīng)濟(jì)富裕了，就發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)。第二規(guī)律是，當(dāng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)一窮二白與國(guó)民經(jīng)濟(jì)處于崩潰邊緣時(shí)，以發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)為主；當(dāng)幾十年的民間經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)民經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)后就開始發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)；當(dāng)然2800年的國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民間經(jīng)濟(jì)的界定隨時(shí)代會(huì)有不同的內(nèi)涵，但國(guó)有經(jīng)濟(jì)定義為王朝經(jīng)濟(jì)、政府經(jīng)濟(jì)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)定義為民間經(jīng)濟(jì)是不會(huì)有太大的誤差。

改革者沒有好下場(chǎng)，就是因?yàn)檫@些改革者都是要搞國(guó)進(jìn)民退的改革，自然沒有好下場(chǎng)。清末以來，中國(guó)發(fā)生過三次“國(guó)進(jìn)民退”浪潮，每一“國(guó)進(jìn)民退”的浪潮，最后導(dǎo)致社會(huì)的巨大動(dòng)蕩：第一波“國(guó)進(jìn)民退”浪潮引爆辛亥革命，第二波“國(guó)進(jìn)民退”浪潮，導(dǎo)致了國(guó)民黨政權(quán)的垮臺(tái)，第三波“國(guó)進(jìn)民退”浪潮把共和國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)拖到了崩潰邊緣。

第一場(chǎng)“國(guó)進(jìn)民退”：引爆了辛亥革命。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，西方列強(qiáng)的堅(jiān)船利炮轟開了大清的國(guó)門，西方列強(qiáng)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)形成的生產(chǎn)力和自由貿(mào)易，使中國(guó)傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)不堪一擊、面臨解體。清政府不得不“師夷長(zhǎng)技以制夷”，啟動(dòng)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)應(yīng)對(duì)西方列強(qiáng)的入侵，但“師夷長(zhǎng)技”并沒有師夷的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度與科學(xué)體系，而是購(gòu)買夷的武器師夷，必然是極權(quán)政治的或者是國(guó)家資本主義領(lǐng)導(dǎo)的師夷長(zhǎng)技以制夷。

滿清洋務(wù)派雖然創(chuàng)辦的近代中國(guó)的工商業(yè)，但開場(chǎng)的是官營(yíng)企業(yè)，這類企業(yè)性質(zhì)必然導(dǎo)致管理不善、貪污浪費(fèi)等弊端，加上資金短絀等困難，自然企業(yè)經(jīng)營(yíng)難以為繼；隨后改革派領(lǐng)袖李鴻章在1872年提出“官督商辦”政策，為國(guó)有企業(yè)私有化開啟了一道門縫。利用官督商辦形式經(jīng)營(yíng)的大型民用企業(yè)，主要有輪船招商局、開平礦務(wù)局中國(guó)電報(bào)局上海機(jī)器織布局和漢陽鐵廠等。

這些企業(yè)的私人投資，有很多來自權(quán)貴官紳。由于官督商辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明，“官督商辦”是戴上了紅帽子的企業(yè)，實(shí)際上是官商合流。最典型是多家“國(guó)企”的老總盛宣懷，亦官亦商的雙重身份，使他成為化公為私的最大獲利者。官督商辦企業(yè)的結(jié)果是官不督、商不辦；有利的大家搶找分利，有風(fēng)險(xiǎn)的分分退出。

封建王朝政府本質(zhì)上是不讓發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)，這是因?yàn)槊耖g經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利于極權(quán)政治的統(tǒng)治，清王朝也不例外，所以，其對(duì)發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)搖擺不定，發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)不利于極權(quán)政治的統(tǒng)治，不發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)也不利于其統(tǒng)治；所以，清王朝，對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的發(fā)展政策一直是搖擺不定，更長(zhǎng)期沒有開放民間創(chuàng)辦新式企業(yè)的政策。統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部一部分人仍將官督商辦企業(yè)視為官產(chǎn)，防止民間資本發(fā)展；另一部分人則主張發(fā)展民間經(jīng)濟(jì)，非此不能走上富國(guó)強(qiáng)兵之道。直到甲午戰(zhàn)敗，國(guó)力衰微，《馬關(guān)條約》又規(guī)定外人可在華設(shè)廠投資，民間設(shè)廠的限制才被取消，敕令官辦企業(yè)“從速變計(jì)，招商承辦”，并鼓勵(lì)私人興辦企業(yè)。這是近代歷史上第一次“民進(jìn)國(guó)退”。

1911年，盛宣懷進(jìn)入“皇族內(nèi)閣”，統(tǒng)管鐵路、電報(bào)、航運(yùn)、郵政。出臺(tái)了一項(xiàng)“國(guó)進(jìn)民退”政策：鐵路國(guó)有化。鐵路國(guó)有化不乏先例，民營(yíng)鐵路確存在資金不足、管理不善等弊端。在民族主義大潮風(fēng)起云涌的時(shí)代背景下，朝廷朝令夕改，在官辦民辦之間來回?fù)u擺，觸發(fā)了四川保路風(fēng)潮。1911年6月17日，成都各團(tuán)體兩千余人成立“四川保路同志會(huì)”，提出“破約保路”口號(hào)；署理四川總督趙爾豐誘捕保路運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)人，開槍鎮(zhèn)壓請(qǐng)?jiān)溉罕姟Ｋ拇ㄍ藭?huì)聯(lián)合哥老會(huì)等反清會(huì)黨發(fā)動(dòng)起義，川省形勢(shì)全面失控，清廷急調(diào)督辦粵漢川漢鐵路大臣端方率鄂軍入川鎮(zhèn)壓，武昌兵力空虛，革命黨人于10月10日首義成功。隨著各省紛紛獨(dú)立，清室被迫宣布退位，最終導(dǎo)致了清王朝的覆滅。

第二場(chǎng)“國(guó)進(jìn)民退”：拖垮了國(guó)民黨政權(quán)。國(guó)民黨以俄為師重新建黨，融入了列寧式政黨的集權(quán)基因，威權(quán)主義滲透經(jīng)濟(jì)政策的各個(gè)方面，隨著日本帝國(guó)主義的入侵使得威權(quán)日益膨脹。1927—1937年間被稱為中國(guó)民族資本主義的“黃金十年”，民間資本與國(guó)家資本并行發(fā)展，互有消長(zhǎng)，民族工業(yè)資本年均增長(zhǎng)率超過8%。民營(yíng)企業(yè)在紡織、礦業(yè)、交通、電力等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域占有優(yōu)勢(shì)。但1930年代世界經(jīng)濟(jì)的危機(jī)，令計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思潮在國(guó)際上崛起，也影響到國(guó)民政府的主政者。當(dāng)時(shí)國(guó)民政府最高統(tǒng)帥蔣介石欣賞納粹德國(guó)的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，行政院副院長(zhǎng)兼財(cái)政部長(zhǎng)宋子文心儀蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。國(guó)內(nèi)企業(yè)家和學(xué)者也在一定程度上認(rèn)同計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。例如盧作孚就主張：“在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)原則下，政府所必須直接投資經(jīng)營(yíng)的事業(yè)，只限于人民不能經(jīng)營(yíng)的事業(yè)，此外，則皆投資于人民所經(jīng)營(yíng)的事業(yè)，而讓人民管理其盈虧成敗。政府只站在全盤產(chǎn)業(yè)的管理地位上，管理其相互關(guān)系，管理其相互配合的關(guān)系，而獎(jiǎng)勵(lì)指導(dǎo)幫助每一樁事業(yè)，但不直接管理每一樁事業(yè)。”

“九一八事變”后，政府開始轉(zhuǎn)向戰(zhàn)時(shí)體制，重點(diǎn)發(fā)展國(guó)營(yíng)企業(yè)。1934年原國(guó)防設(shè)計(jì)委員會(huì)改組為資源委員會(huì)，由軍事委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，管理全國(guó)工業(yè)建設(shè)，推行重工業(yè)建設(shè)計(jì)劃，成為權(quán)力最大的經(jīng)濟(jì)主管部門。

“七七事變”后，國(guó)民政府成立中央、中國(guó)、交通、農(nóng)民四大銀行的聯(lián)合辦事處，對(duì)金融實(shí)行國(guó)家壟斷；同時(shí)通過資源委員會(huì)控制戰(zhàn)爭(zhēng)資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面干預(yù)。1939年國(guó)民黨五中全會(huì)正式確立國(guó)營(yíng)工業(yè)的中心地位后，政府片面扶持國(guó)營(yíng)工業(yè)，國(guó)家資本入侵到面粉、火柴、紡織、電力、交通等民間資本的傳統(tǒng)領(lǐng)地，并迅速占據(jù)優(yōu)勢(shì)。在一黨專政體制下，孔、宋等豪門為代表的官僚資本，乘機(jī)憑借體制權(quán)力駕御經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，化公為私，與民爭(zhēng)利，大發(fā)國(guó)難財(cái)。

到抗戰(zhàn)后期，國(guó)家資本和官僚資本已處于壓倒性優(yōu)勢(shì)。通貨膨脹、金融壟斷、物資統(tǒng)制，國(guó)家資本和豪門權(quán)貴的壓迫侵奪，令民營(yíng)工業(yè)處境日艱。戰(zhàn)時(shí)的金融壟斷、物資統(tǒng)制和通貨膨脹，導(dǎo)致民營(yíng)工業(yè)借貸無門，資源匱乏，在國(guó)家資本和官僚資本的壓迫下日益萎縮。

抗戰(zhàn)勝利后，國(guó)民政府忙于復(fù)員接收，軍工訂貨大部停止。很多民營(yíng)廠家發(fā)不出工資，瀕臨破產(chǎn)境地。而戰(zhàn)后國(guó)民政府把接受的大批敵偽產(chǎn)業(yè)變成國(guó)有企業(yè)，這加大了“國(guó)進(jìn)民退”的比重。在經(jīng)濟(jì)部接收的2243家工礦企業(yè)中，除保管未處理者448家外，轉(zhuǎn)由經(jīng)濟(jì)部直接經(jīng)營(yíng)或移交資源委員會(huì)等機(jī)關(guān)經(jīng)營(yíng)者1017個(gè)，發(fā)還原業(yè)主者298個(gè)，標(biāo)售給民間經(jīng)營(yíng)者441個(gè)，其中電廠因多系國(guó)營(yíng)或戰(zhàn)前已有原主，未作標(biāo)售。戰(zhàn)后民營(yíng)工業(yè)資本僅恢復(fù)到戰(zhàn)前的78.6%，官僚資本則突增至戰(zhàn)前的2.8倍，“國(guó)進(jìn)民退”已成定局。

這場(chǎng)“國(guó)進(jìn)民退”的后果是民營(yíng)企業(yè)大批倒閉，迅速膨脹的國(guó)營(yíng)企業(yè)腐敗滋生，效益低下；社會(huì)通脹失控，物價(jià)飛漲，政府稅收銳減。及至國(guó)民政府意識(shí)到危機(jī)，出于擴(kuò)充稅源等考慮，試圖改推“國(guó)營(yíng)事業(yè)民營(yíng)化”來補(bǔ)救，但大錯(cuò)已經(jīng)鑄成。國(guó)營(yíng)企業(yè)腐敗、民營(yíng)企業(yè)衰敗、財(cái)政崩潰、民心思變和軍事失利，最終導(dǎo)致了國(guó)民政府潰敗臺(tái)灣。

第三場(chǎng)“國(guó)進(jìn)民退”：延遲了中國(guó)現(xiàn)代化。1949年中華人民共和國(guó)成立時(shí)，承諾私人資本主義將有一個(gè)較長(zhǎng)的發(fā)展期。建國(guó)《共同綱領(lǐng)》確認(rèn)“使各種經(jīng)濟(jì)成分在國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下，分工合作，各得其所，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”。在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期，國(guó)家推行“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”的經(jīng)濟(jì)方針，促進(jìn)不同所有制的企業(yè)發(fā)展。政府針對(duì)當(dāng)時(shí)私營(yíng)工商業(yè)遇到的困難，實(shí)行國(guó)家委托加工、訂貨和收購(gòu)，優(yōu)先保證有關(guān)國(guó)計(jì)民生的行業(yè)發(fā)展。截止到1952年，私營(yíng)工商業(yè)擁有380萬職工，其工業(yè)產(chǎn)值約占工業(yè)總產(chǎn)值的40%左右。與此同時(shí)，一批有代表性的私營(yíng)工商業(yè)開始被納入國(guó)家資本主義體制，先后實(shí)現(xiàn)了公私合營(yíng)。

但1952年歷經(jīng)10個(gè)月“五反”運(yùn)動(dòng)，摧毀了企業(yè)家們的信心，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)沒有繼續(xù)經(jīng)營(yíng)自己企業(yè)的信心。1953年毛澤東提出“過渡時(shí)期總路線”，決定提前發(fā)動(dòng)社會(huì)主義革命，《共同綱領(lǐng)》的承諾事實(shí)上已被取消。1952年底，有60多家金融企業(yè)實(shí)現(xiàn)全行業(yè)公私合營(yíng)，成立名為公私合營(yíng)實(shí)為國(guó)有的銀行。

1954年憲法規(guī)定：對(duì)資本主義工商業(yè)采取利用、限制和改造的政策。政府通過沒收舊官僚資本、推行國(guó)家資本主義、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷、農(nóng)業(yè)合作化等手段，逐步掌握經(jīng)濟(jì)命脈后，開始推行“對(duì)資改造”。隨著社會(huì)主義革命的提前發(fā)動(dòng)和農(nóng)業(yè)合作化高潮的到來，為了讓“資本主義絕種，小生產(chǎn)也絕種”，“對(duì)資改造”在 1955年11月全面正式啟動(dòng)，事實(shí)上廢止了1954年憲法中“國(guó)家依法保護(hù)資本家生產(chǎn)資料所有權(quán)和其它資本所有權(quán)”的條款。