1.5 往事并不如煙：國進民退是中國歷史的慣例（之二）

北京德成智庫 2020-09-05

1953年開始的第一個五年計劃，是計劃經(jīng)濟模式在工業(yè)建設(shè)上的一次完美變現(xiàn)。在蘇聯(lián)的幫助下，投資建設(shè)了156個重大項目，史稱“156工程”。優(yōu)先重點發(fā)展重工業(yè)，比如冶金，能源和機械領(lǐng)域。除了引進蘇聯(lián)的技術(shù)，中國還照搬了蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟模式。并逐漸形成了一個封閉的，垂直的計劃管理體系。在社會主義計劃經(jīng)濟理論里，私營經(jīng)濟應該是被徹底消除的一部分。

緊接著從1966開始的文化大革命是中國經(jīng)濟徹底絮亂的開始，在10年的文化大革命期間，中央決策機構(gòu)陷入癱瘓，幾乎全部被打倒或者靠邊站，其中劉少奇被永久開除黨籍，鄧小平和陳云被下放農(nóng)村。就四大基本制度來看，文化大革命時期的中國是兩千年中國史上，集權(quán)程度最高的一個時期。中央對地方有絕對的控制力，全面思想高度統(tǒng)一；社會精英階層被消除；在經(jīng)濟制度上，實施了命令型計劃經(jīng)濟，其最主要特征是經(jīng)濟運行高度集中于中央政府的指揮體系。20年的計劃經(jīng)濟的運行，到文化大革命結(jié)束的1976年，中國基本上形成了一個封閉自守的國家，一個與世界經(jīng)濟體系絕緣的國家，一個權(quán)力高度集中而沒有活力的國家。

經(jīng)過文革的十年浩劫，執(zhí)政黨逐漸將工作重心從階級斗爭轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟建設(shè)上來.第一件改革就是廢除實行了20多年的人民公社制度，實施農(nóng)村的包產(chǎn)到戶制度。這是以土地承的方式將土地還給農(nóng)民，算是一次不徹底的土地改革。雖然如此，但比人民公社的一大二公的違背人性與人類社會基本制度是一個重大突破，馬上解決了農(nóng)民吃飯的問題與國家糧食問題，讓農(nóng)民從土地中解放出來，未來有了大量的閑散勞動力到沿海發(fā)展，導致鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，為后面的國有企業(yè)改革提供新的思路。在城市改革方面首先是從國營企業(yè)的放權(quán)讓利開始的，雖然很少發(fā)展民營經(jīng)濟，但是為今后的民營經(jīng)濟發(fā)展打開了口子。

就歷代經(jīng)濟變革而言，80年代的改革堪比西漢的“文景”和唐初的“貞觀”以及民國初期相比，是中國歷史上民營經(jīng)濟得到鼓勵發(fā)展的最好而唯一的時期。

2003年是改革開放40年中的一個拐點，國退民進的戰(zhàn)略出現(xiàn)轉(zhuǎn)型，出現(xiàn)國進民退的轉(zhuǎn)向。民營資本投資收到嚴禁、嚴令，國有資本開始新的擴張。最為典型的案例是2003年的鐵本事件。雖然2005年政府逐步出臺促進民營經(jīng)濟發(fā)展的“新舊36條”，放寬市場準入，加大財稅金融支持，改進政府監(jiān)督等多項措施。這些文件被視為民營經(jīng)濟的重大利好，可是，幾乎都沒有得到落實，被稱為玻璃門、彈簧門。

2008年，金融危機爆發(fā)，中央推出4萬億經(jīng)濟刺激計劃。全面加大鐵路、公路和城市軌道交通建設(shè)。民營企業(yè)再次成為旁觀者。在國資委成立10年里，國有資本集團重新成為了國民經(jīng)濟的主力。

吳曉波在《歷代經(jīng)濟變革得失》一書中例舉中國2800歷史的管仲變法、商鞅變法、漢武帝變法、王莽變法、王安石變法、洋務(wù)運動、計劃經(jīng)濟與改革開放等10次重大變法。從這些變法中發(fā)現(xiàn)一個什么樣的規(guī)律性的東西呢？我以為有兩大規(guī)律：一是執(zhí)政者在發(fā)展國有經(jīng)濟與民間經(jīng)濟政策導向上如同鐘擺，幾十年擺來擺去，國有經(jīng)濟不行了就發(fā)展民間經(jīng)濟；民間經(jīng)濟富裕了，就發(fā)展國有經(jīng)濟。第二規(guī)律是，當國民經(jīng)濟一窮二白與國民經(jīng)濟處于崩潰邊緣時，以發(fā)展民間經(jīng)濟為主；當幾十年的民間經(jīng)濟發(fā)展，國民經(jīng)濟好轉(zhuǎn)后就開始發(fā)展國有經(jīng)濟；當然2800年的國有經(jīng)濟與民間經(jīng)濟的界定隨時代會有不同的內(nèi)涵，但國有經(jīng)濟定義為王朝經(jīng)濟、政府經(jīng)濟，民營經(jīng)濟定義為民間經(jīng)濟是不會有太大的誤差。

改革者沒有好下場，就是因為這些改革者都是要搞國進民退的改革，自然沒有好下場。清末以來，中國發(fā)生過三次“國進民退”浪潮，每一“國進民退”的浪潮，最后導致社會的巨大動蕩：第一波“國進民退”浪潮引爆辛亥革命，第二波“國進民退”浪潮，導致了國民黨政權(quán)的垮臺，第三波“國進民退”浪潮把共和國的國民經(jīng)濟拖到了崩潰邊緣。

第一場“國進民退”：引爆了辛亥革命。鴉片戰(zhàn)爭，西方列強的堅船利炮轟開了大清的國門，西方列強先進科學技術(shù)形成的生產(chǎn)力和自由貿(mào)易，使中國傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟不堪一擊、面臨解體。清政府不得不“師夷長技以制夷”，啟動洋務(wù)運動應對西方列強的入侵，但“師夷長技”并沒有師夷的市場經(jīng)濟制度與科學體系，而是購買夷的武器師夷，必然是極權(quán)政治的或者是國家資本主義領(lǐng)導的師夷長技以制夷。

滿清洋務(wù)派雖然創(chuàng)辦的近代中國的工商業(yè)，但開場的是官營企業(yè)，這類企業(yè)性質(zhì)必然導致管理不善、貪污浪費等弊端，加上資金短絀等困難，自然企業(yè)經(jīng)營難以為繼；隨后改革派領(lǐng)袖李鴻章在1872年提出“官督商辦”政策，為國有企業(yè)私有化開啟了一道門縫。利用官督商辦形式經(jīng)營的大型民用企業(yè)，主要有輪船招商局、開平礦務(wù)局中國電報局上海機器織布局和漢陽鐵廠等。

這些企業(yè)的私人投資，有很多來自權(quán)貴官紳。由于官督商辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明，“官督商辦”是戴上了紅帽子的企業(yè)，實際上是官商合流。最典型是多家“國企”的老總盛宣懷，亦官亦商的雙重身份，使他成為化公為私的最大獲利者。官督商辦企業(yè)的結(jié)果是官不督、商不辦；有利的大家搶找分利，有風險的分分退出。

封建王朝政府本質(zhì)上是不讓發(fā)展民間經(jīng)濟，這是因為民間經(jīng)濟的發(fā)展不利于極權(quán)政治的統(tǒng)治，清王朝也不例外，所以，其對發(fā)展民間經(jīng)濟搖擺不定，發(fā)展民間經(jīng)濟不利于極權(quán)政治的統(tǒng)治，不發(fā)展民間經(jīng)濟也不利于其統(tǒng)治；所以，清王朝，對民間經(jīng)濟的發(fā)展政策一直是搖擺不定，更長期沒有開放民間創(chuàng)辦新式企業(yè)的政策。統(tǒng)治集團內(nèi)部一部分人仍將官督商辦企業(yè)視為官產(chǎn)，防止民間資本發(fā)展；另一部分人則主張發(fā)展民間經(jīng)濟，非此不能走上富國強兵之道。直到甲午戰(zhàn)敗，國力衰微，《馬關(guān)條約》又規(guī)定外人可在華設(shè)廠投資，民間設(shè)廠的限制才被取消，敕令官辦企業(yè)“從速變計，招商承辦”，并鼓勵私人興辦企業(yè)。這是近代歷史上第一次“民進國退”。

1911年，盛宣懷進入“皇族內(nèi)閣”，統(tǒng)管鐵路、電報、航運、郵政。出臺了一項“國進民退”政策：鐵路國有化。鐵路國有化不乏先例，民營鐵路確存在資金不足、管理不善等弊端。在民族主義大潮風起云涌的時代背景下，朝廷朝令夕改，在官辦民辦之間來回搖擺，觸發(fā)了四川保路風潮。1911年6月17日，成都各團體兩千余人成立“四川保路同志會”，提出“破約保路”口號；署理四川總督趙爾豐誘捕保路運動領(lǐng)導人，開槍鎮(zhèn)壓請愿群眾。四川同盟會聯(lián)合哥老會等反清會黨發(fā)動起義，川省形勢全面失控，清廷急調(diào)督辦粵漢川漢鐵路大臣端方率鄂軍入川鎮(zhèn)壓，武昌兵力空虛，革命黨人于10月10日首義成功。隨著各省紛紛獨立，清室被迫宣布退位，最終導致了清王朝的覆滅。

第二場“國進民退”：拖垮了國民黨政權(quán)。國民黨以俄為師重新建黨，融入了列寧式政黨的集權(quán)基因，威權(quán)主義滲透經(jīng)濟政策的各個方面，隨著日本帝國主義的入侵使得威權(quán)日益膨脹。1927—1937年間被稱為中國民族資本主義的“黃金十年”，民間資本與國家資本并行發(fā)展，互有消長，民族工業(yè)資本年均增長率超過8%。民營企業(yè)在紡織、礦業(yè)、交通、電力等經(jīng)濟領(lǐng)域占有優(yōu)勢。但1930年代世界經(jīng)濟的危機，令計劃經(jīng)濟思潮在國際上崛起，也影響到國民政府的主政者。當時國民政府最高統(tǒng)帥蔣介石欣賞納粹德國的統(tǒng)制經(jīng)濟，行政院副院長兼財政部長宋子文心儀蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟。國內(nèi)企業(yè)家和學者也在一定程度上認同計劃經(jīng)濟。例如盧作孚就主張：“在計劃經(jīng)濟原則下，政府所必須直接投資經(jīng)營的事業(yè)，只限于人民不能經(jīng)營的事業(yè)，此外，則皆投資于人民所經(jīng)營的事業(yè)，而讓人民管理其盈虧成敗。政府只站在全盤產(chǎn)業(yè)的管理地位上，管理其相互關(guān)系，管理其相互配合的關(guān)系，而獎勵指導幫助每一樁事業(yè)，但不直接管理每一樁事業(yè)?！?/span>

“九一八事變”后，政府開始轉(zhuǎn)向戰(zhàn)時體制，重點發(fā)展國營企業(yè)。1934年原國防設(shè)計委員會改組為資源委員會，由軍事委員會領(lǐng)導，管理全國工業(yè)建設(shè)，推行重工業(yè)建設(shè)計劃，成為權(quán)力最大的經(jīng)濟主管部門。

“七七事變”后，國民政府成立中央、中國、交通、農(nóng)民四大銀行的聯(lián)合辦事處，對金融實行國家壟斷；同時通過資源委員會控制戰(zhàn)爭資源，對經(jīng)濟實行全面干預。1939年國民黨五中全會正式確立國營工業(yè)的中心地位后，政府片面扶持國營工業(yè)，國家資本入侵到面粉、火柴、紡織、電力、交通等民間資本的傳統(tǒng)領(lǐng)地，并迅速占據(jù)優(yōu)勢。在一黨專政體制下，孔、宋等豪門為代表的官僚資本，乘機憑借體制權(quán)力駕御經(jīng)濟形勢，化公為私，與民爭利，大發(fā)國難財。

到抗戰(zhàn)后期，國家資本和官僚資本已處于壓倒性優(yōu)勢。通貨膨脹、金融壟斷、物資統(tǒng)制，國家資本和豪門權(quán)貴的壓迫侵奪，令民營工業(yè)處境日艱。戰(zhàn)時的金融壟斷、物資統(tǒng)制和通貨膨脹，導致民營工業(yè)借貸無門，資源匱乏，在國家資本和官僚資本的壓迫下日益萎縮。

抗戰(zhàn)勝利后，國民政府忙于復員接收，軍工訂貨大部停止。很多民營廠家發(fā)不出工資，瀕臨破產(chǎn)境地。而戰(zhàn)后國民政府把接受的大批敵偽產(chǎn)業(yè)變成國有企業(yè)，這加大了“國進民退”的比重。在經(jīng)濟部接收的2243家工礦企業(yè)中，除保管未處理者448家外，轉(zhuǎn)由經(jīng)濟部直接經(jīng)營或移交資源委員會等機關(guān)經(jīng)營者1017個，發(fā)還原業(yè)主者298個，標售給民間經(jīng)營者441個，其中電廠因多系國營或戰(zhàn)前已有原主，未作標售。戰(zhàn)后民營工業(yè)資本僅恢復到戰(zhàn)前的78.6%，官僚資本則突增至戰(zhàn)前的2.8倍，“國進民退”已成定局。

這場“國進民退”的后果是民營企業(yè)大批倒閉，迅速膨脹的國營企業(yè)腐敗滋生，效益低下；社會通脹失控，物價飛漲，政府稅收銳減。及至國民政府意識到危機，出于擴充稅源等考慮，試圖改推“國營事業(yè)民營化”來補救，但大錯已經(jīng)鑄成。國營企業(yè)腐敗、民營企業(yè)衰敗、財政崩潰、民心思變和軍事失利，最終導致了國民政府潰敗臺灣。

第三場“國進民退”：延遲了中國現(xiàn)代化。1949年中華人民共和國成立時，承諾私人資本主義將有一個較長的發(fā)展期。建國《共同綱領(lǐng)》確認“使各種經(jīng)濟成分在國營經(jīng)濟領(lǐng)導之下，分工合作，各得其所，以促進整個社會經(jīng)濟的發(fā)展”。在經(jīng)濟恢復時期，國家推行“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”的經(jīng)濟方針，促進不同所有制的企業(yè)發(fā)展。政府針對當時私營工商業(yè)遇到的困難，實行國家委托加工、訂貨和收購，優(yōu)先保證有關(guān)國計民生的行業(yè)發(fā)展。截止到1952年，私營工商業(yè)擁有380萬職工，其工業(yè)產(chǎn)值約占工業(yè)總產(chǎn)值的40%左右。與此同時，一批有代表性的私營工商業(yè)開始被納入國家資本主義體制，先后實現(xiàn)了公私合營。

但1952年歷經(jīng)10個月“五反”運動，摧毀了企業(yè)家們的信心，民營企業(yè)已經(jīng)沒有繼續(xù)經(jīng)營自己企業(yè)的信心。1953年毛澤東提出“過渡時期總路線”，決定提前發(fā)動社會主義革命，《共同綱領(lǐng)》的承諾事實上已被取消。1952年底，有60多家金融企業(yè)實現(xiàn)全行業(yè)公私合營，成立名為公私合營實為國有的銀行。

1954年憲法規(guī)定：對資本主義工商業(yè)采取利用、限制和改造的政策。政府通過沒收舊官僚資本、推行國家資本主義、統(tǒng)購統(tǒng)銷、農(nóng)業(yè)合作化等手段，逐步掌握經(jīng)濟命脈后，開始推行“對資改造”。隨著社會主義革命的提前發(fā)動和農(nóng)業(yè)合作化高潮的到來，為了讓“資本主義絕種，小生產(chǎn)也絕種”，“對資改造”在 1955年11月全面正式啟動，事實上廢止了1954年憲法中“國家依法保護資本家生產(chǎn)資料所有權(quán)和其它資本所有權(quán)”的條款。